Решения ЦБ по инвестиционным платформам

Банк России 12.07.2024 принял решение исключить сведения об АО «ГЕТАП» (ИНН 9726078356; ОГРН 1247700440833) (далее – Общество) из реестра операторов инвестиционных платформ. Основанием для принятия указанного решения послужило неоднократное в течение года неисполнение Обществом предписаний Банка России об устранении нарушений требований Федерального закона от 02.08.2019 № 259-ФЗ «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». Общество обязано в срок до 09.08.2024 прекратить оказывать услуги по привлечению инвестиций и услуги по содействию в инвестировании, а также прекратить исполнять обязательства, связанные с оказанием таких услуг.

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-34-ЮЛ-24-6310, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 19.7.3 КоАП РФ, Обществу с ограниченной ответственностью «ФИНИН-К» назначено административное наказание в виде штрафа размером 250 000 (двести пятьдесят тысяч) рублей. Постановление от 17.06.2024 № 24-6310/3110-1 о назначении административного наказания вступило в законную силу 01.07.2024.

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-34-ЮЛ-24-6334, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ, Обществу с ограниченной ответственностью «ГЕТАП» назначено административное наказание в виде штрафа размером 350 000 (триста пятьдесят тысяч) рублей. Постановление от 18.06.2024 № 24-6334/3110-1 о назначении административного наказания вступило в законную силу 01.07.2024.

Банк России 13.06.2024 принял решение исключить сведения об ООО «Каркаул.ру» (ИНН 9725111265, ОГРН 1237700033999) (далее – Общество) из реестра операторов инвестиционных платформ. Основанием для принятия указанного решения послужило неоднократное в течение года неисполнение Обществом предписаний Банка России об устранении нарушений требований Федерального закона от 02.08.2019 № 259-ФЗ «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», Указания Банка России от 21.09.2022 № 6243-У «О порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов операторов инвестиционных платформ, отчетности операторов финансовых платформ, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторов обмена цифровых финансовых активов, форме отчетов операторов инвестиционных платформ и составе включаемых в них сведений, составе и формах отчетности операторов финансовых платформ», Указания Банка России от 24.10.2022 № 6296-У «О формах, порядке и сроках представления в Банк России бухгалтерской (финансовой) отчетности отдельных некредитных финансовых организаций, кредитных рейтинговых агентств и бюро кредитных историй», Указания Банка России от 10.01.2022 № 6054-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности об операциях с денежными средствами отдельных некредитных финансовых организаций». Общество обязано в срок до 25.07.2024 прекратить оказывать услуги по привлечению инвестиций и услуги по содействию в инвестировании, а также прекратить исполнять обязательства, связанные с оказанием таких услуг.

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-34-ЮЛ-24-3786, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, Обществу с ограниченной ответственностью «ГЕТАП» назначено административное наказание в виде штрафа в размере 250 000 (двести пятьдесят тысяч) рублей. Постановление о назначении административного наказания от 25.04.2024 № 24-3786/3110-1 вступило в законную силу 13.05.2024.

Банк России 26.04.2024 принял решение исключить сведения об Обществе с ограниченной ответственностью «УДАЛТОН ИНВЕСТИЦИИ» (ИНН 1832162125, ОГРН 1211800019133) (далее – Общество) из реестра операторов инвестиционных платформ. Основанием для принятия указанного решения послужило неоднократное в течение года неисполнение Обществом предписаний Банка России об устранении нарушений требований Федерального закона от 02.08.2019 № 259-ФЗ «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». Общество обязано в срок до 24.05.2024 прекратить оказывать услуги по привлечению инвестиций и услуги по содействию в инвестировании, а также прекратить исполнять обязательства, связанные с оказанием таких услуг.

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-34-ЮЛ-24-503, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, обществу с ограниченной ответственностью «Инкрауд» назначено административное наказание в виде штрафа в размере 250 000 (двести пятьдесят тысяч) рублей. Постановление о назначении административного наказания от 14.02.2024 № 24-503/3110-1 вступило в законную силу 27.02.2024.

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-34-ЮЛ-23-10054, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 19.7.3 КоАП РФ, обществу с ограниченной ответственностью «ФИНИН-К» назначено административное наказание в виде штрафа в размере 350 000 (триста пятьдесят тысяч) рублей. Постановление о назначении административного наказания от 12.12.2023 № 23-10054/3110-1 вступило в законную силу 24.12.2023.

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-34-ЮЛ-23-10021, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, Обществу с ограниченной ответственностью «ЛЭНДЭР-ИНВЕСТ» назначено административное наказание в виде штрафа в размере 250 000 (двести пятьдесят тысяч) рублей. Постановление о назначении административного наказания от 01.12.2023 № 23-10021/3110-1 вступило в законную силу 16.12.2023.

Банк России 04.12.2023 принял решение о внесении записи об исключении Общества с ограниченной ответственностью «ПроджектЛаб» из реестра операторов инвестиционных платформ.

Банк России 24.10.2023 принял решение о внесении записи об исключении Общества с ограниченной ответственностью «К Финанс» из реестра операторов инвестиционных платформ.

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-34-ЮЛ-23-7384, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 19.7.3 КоАП РФ, обществу с ограниченной ответственностью «ФИНИН-К» назначено административное наказание в виде штрафа в размере 300 000 (триста тысяч) рублей. Постановление о назначении административного наказания от 21.09.2023 № 23-7384/3110-1 вступило в законную силу 03.10.2023.

Банк России 29.08.2023 принял решение о внесении записи об исключении Общества с ограниченной ответственностью «АтомИнвест» из реестра операторов инвестиционных платформ.

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-34-ЮЛ-23-3583, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, обществу с ограниченной ответственностью «ДжетЛенд» назначено административное наказание в виде штрафа в размере 250 000 (двести пятьдесят тысяч) рублей. Постановление о назначении административного наказания от 23.06.2023 № 23-3583/3110-1 вступило в законную силу 07.07.2023.

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-34-ЮЛ-23-2066, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, обществу с ограниченной ответственностью «ЛЭНДЭР-ИНВЕСТ» назначено административное наказание в виде штрафа в размере 350 000 (триста пятьдесят тысяч) рублей. Постановление о назначении административного наказания от 27.04.2023 № 23-2066/3110-1 вступило в законную силу 13.05.2023.

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-34-ЮЛ-23-207, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, обществу с ограниченной ответственностью «ЛЭНДЭР-ИНВЕСТ» назначено административное наказание в виде штрафа в размере 250 000 (двести пятьдесят тысяч) рублей. Постановление о назначении административного наказания от 07.02.2023 № 23-207/3110-1 вступило в законную силу 21.02.2023.

Банк России 17.02.2023 принял решение о внесении записи об исключении Общества с ограниченной ответственностью «ОИП Элеватор» из реестра операторов инвестиционных платформ.

Банк России 08.12.2022 принял решение о внесении записи об исключении Общества с ограниченной ответственностью «ЛЕМОН ОНЛАЙН» из реестра операторов инвестиционных платформ.

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-34-ЮЛ-22-3530, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, обществу с ограниченной ответственностью «Близкие Горизонты – Инвестиционная платформа» назначено административное наказание в виде предупреждения / административного штрафа в размере 250 тыс. рублей. Постановление вступило в законную силу 23.08.2022.

Банк России 18.08.2022 принял решение исключить сведения об Обществе с ограниченной ответственностью «Близкие Горизонты – Инвестиционная платформа» (ИНН 9731060266, ОГРН 1207700030108) (далее – Общество) из реестра операторов инвестиционных платформ. Основанием для принятия указанного решения послужило неоднократное в течение года неисполнение Обществом предписаний Банка России об устранении нарушений требований Федерального закона от 02.08.2019 № 259-ФЗ «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и Указания Банка России от 29.01.2020 № 5395-У «О порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов операторами инвестиционных платформ, форме отчетов операторов инвестиционных платформ и составе включаемых в них сведений». Общество обязано в срок до 22.08.2022 прекратить оказывать услуги по привлечению инвестиций и услуги по содействию в инвестировании, а также прекратить исполнять обязательства, связанные с оказанием таких услуг.